Morgan Stanley Smith Barney paga 15 milioni di dollari per risolvere accuse SEC
(Teleborsa) - La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha accusato Morgan Stanley Smith Barney (MSSB, un'unità di Morgan Stanley) di non aver supervisionato ragionevolmente quattro consulenti di investimento e rappresentanti registrati che hanno rubato milioni di dollari di fondi di clienti di advisory e clienti di brokerage e di non aver adottato policy e procedure ragionevolmente concepite per prevenire e rilevare tale furto. Per risolvere le accuse, MSSB ha accettato di pagare una penale di 15 milioni di dollari e di accettare determinati impegni.
L'ordinanza rileva che i consulenti finanziari MSSB hanno effettuato centinaia di trasferimenti non autorizzati dai conti dei clienti o dei committenti a se stessi o a proprio vantaggio.
"La salvaguardia dei beni degli investitori è un dovere fondamentale di ogni società di servizi finanziari, ma le carenze della politica di vigilanza e conformità di MSSB hanno permesso ai suoi consulenti finanziari di effettuare centinaia di trasferimenti non autorizzati dai conti dei loro clienti e dei committenti e hanno messo molti altri conti simili a un rischio significativo di danni", ha affermato Sanjay Wadhwa, direttore ad interim della Division of Enforcement della SEC.
"Tuttavia, la risoluzione odierna tiene conto anche delle numerose auto-segnalazioni della società e della sostanziale cooperazione con lo staff della Commissione e dei suoi sforzi correttivi, tra cui il risarcimento delle vittime dei consulenti finanziari e l'assunzione di un consulente di conformità per condurre una revisione completa delle politiche e delle procedure pertinenti", ha aggiunto.
(Teleborsa) 10-12-2024 08:05