Leonteq, FINMA confisca 9,3 milioni di franchi per violazioni nella distribuzione prodotti
(Teleborsa) - Il gruppo finanziario svizzero Leonteq, specializzato nei certificati d'investimento, ha "violato in modo grave i suoi obblighi in materia di gestione del rischio e di irreprensibilità in relazione con la distribuzione dei suoi prodotti finanziari da parte di alcuni distributori all'estero". È quanto ha constatato l'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA) nel quadro di un procedimento di enforcement.A seguito di segnalazioni esterne, comunicati stampa e comunicazioni della stessa Leonteq, nel 2023 la FINMA aveva avviato un procedimento.
Il gruppo finanziario vende prodotti d'investimento strutturati di emissione propria o emessi dai suoi partner. La distribuzione dei prodotti propri avviene innanzitutto indirettamente attraverso distributori esterni. Dall'inchiesta della FINMA è emerso che Leonteq ha monitorato in misura insufficiente la sua catena di distribuzione. Inoltre, in alcuni casi il gruppo finanziario ha collaborato con distributori dubbi e non regolamentati.
La FINMA ha ora ordinato misure per il ripristino della situazione conforme. In conformità alla decisione della FINMA, il gruppo finanziario può collaborare solo con distributori esteri che sottostanno a una regolamentazione comparabile a quella svizzera. La FINMA nominerà un incaricato della verifica per controllare la corretta attuazione delle misure. Inoltre, la FINMA ordina la confisca degli utili pari a 9,3 milioni di franchi (l'utile è stato conseguito con due distributori non regolamentati violando gravemente il diritto in materia di vigilanza).
Negli scorsi anni Leonteq aveva già adottato di propria iniziativa ampie misure procedurali e organizzative; fra le altre cose ha ampliato la sua compliance e i controlli sulla distribuzione e interrotto la collaborazione con distributori sospetti.
"Le carenze nella nostra gestione del rischio di fronte alla rapida crescita non avrebbero dovuto verificarsi - ha affermato Lukas Ruflin, CEO di Leonteq - Ci rammarichiamo delle carenze identificate e continueremo a rafforzare ulteriormente il nostro sistema di controllo interno".
Tenendo conto della restituzione degli utili pari a CHF 9,3 milioni, Leonteq rivede le sue guidance e ora prevede che l'utile prima delle imposte per l'intero anno 2024 si attesterà su una cifra "single digit" in milioni.
(Foto: Marco Pregnolato su Unsplash)
(Teleborsa) 12-12-2024 14:59